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      銀行自查自糾整改情況報告

      時間:2023-03-23 20:00:14 報告 我要投稿

      銀行自查自糾整改情況報告范文通用

        在我們平凡的日常里,報告與我們的生活緊密相連,報告中涉及到專業(yè)性術語要解釋清楚。我敢肯定,大部分人都對寫報告很是頭疼的,以下是小編整理的銀行自查自糾整改情況報告范文通用,歡迎大家借鑒與參考,希望對大家有所幫助。

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      銀行自查自糾整改情況報告范文通用1

        根據(jù)總行《關于開展20xx年統(tǒng)計工作自查整改的通知》(xx號)及20xx年《關于開展統(tǒng)計執(zhí)法大檢查的通知》(xx號)的要求,充分結合我行的具體實際情況,我行立即組織相關人員對人行和各上級行文件進行了認真學習。按照文件要求對本行的統(tǒng)計工作進行了重點自查,現(xiàn)將自查情況上報如下:

        根據(jù)總行提出的.檢查重點,我們對20xx年至20xx年一季度有關統(tǒng)計制度的貫徹執(zhí)行情況進行了自查。

        1、結合本次檢查方案進行自查,對于重點自查的銀行承兌匯票、涉農貸款、房地產開發(fā)貸款和委托貸款應與我行ABIS系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)群(xx系統(tǒng))和業(yè)務臺賬進行一致性核查。每次報表數(shù)據(jù)一致無誤。

        2、房地產開發(fā)貸款,對人民幣經營明細指標統(tǒng)計月報表(xx表)的房地產開發(fā)貸款指標進行自查,我行未有房地產開發(fā)貸款,只有購房貸款,所以不存在上報有誤的問題。

        3、涉農貸款,涉農各項貸款統(tǒng)計表(xx表)是根據(jù)xx系統(tǒng)操作人員提取出的相關業(yè)務數(shù)據(jù)并與ABIS相關數(shù)據(jù)核對后上報,數(shù)據(jù)準確。

        統(tǒng)計工作管理情況

        我行統(tǒng)計機構設在財會運營部,統(tǒng)計崗位也設在財會部,配備一名統(tǒng)計人員,對本崗位統(tǒng)計業(yè)務比較熟練,并在工作中認真學習統(tǒng)計管理制度及崗位責任制度,加強對統(tǒng)計制度的學習,熟練掌握統(tǒng)計指標、填報途經等情況的變化,熟知各類系統(tǒng)對報表的影響,加強數(shù)據(jù)審核。

        下一步工作要求

        通過這次自查,使各級管理人員加強了對統(tǒng)計工作的重視,努力提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量,對統(tǒng)計工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié),加強整改,在今后的工作中認真做好統(tǒng)計管理工作,提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量。

      銀行自查自糾整改情況報告范文通用2

        為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務的檢查,規(guī)范支行個人理財業(yè)務,根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》精神,我支行對20xx年以來的經營業(yè)務進行了全面、逐項、細致的檢查,現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下:

        一、人員配備情況

        為了確保個人理財業(yè)務的合規(guī)銷售,支行配備了專職理財經理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。

        鮮有一般產品銷售人員向客戶介紹理財產品情況發(fā)生,現(xiàn)已全面杜絕。

        二、銷售流程

        支行理財經理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的、投資經驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產品,并為每一位購買產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》(以下簡稱《評估報告》),理財經理根據(jù)其評估結果,向客戶推薦相應得理財產品。《評估報告》經理財經理與客戶進行簽字后,交由支行理財主管審核并簽字,單筆購買金額超過100萬的`客戶,《評估報告》還經由支行分管個人理財業(yè)務行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核,已補交給支行主管審核。

        在具體的理財產品銷售前,理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息,讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。

        三、資料檔案保存

        20xx年以來,所有理財產品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整,并按期裝訂成冊,入庫統(tǒng)一保管,其中,《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經理為每期產品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案,方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風險評估報告未裝訂建表,擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。

        四、今后工作計劃

        支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產品,但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題,這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中,支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》的精神,合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作,保證xx銀行xx支行理財業(yè)務的健康、規(guī)范發(fā)展。

      銀行自查自糾整改情況報告范文通用3

        根據(jù)總行《關于立即開展安全生產大檢查的通知》文件精神,xxx支行根據(jù)自查內容逐一進行了認真的自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

        1、檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修,消防安全標志保存完好有效;無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為;無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為;防火分區(qū)未擅自改變;支行配備的消防設施配置符合規(guī)定,未使用不合格、國家命令淘汰的消防產品,未設置影響逃生、滅火救援的障礙物。

        2、支行電器產品用具的安裝、使用及其線路、管路的設計、敷設、維護保養(yǎng)、檢測均符合消防技術標準和管理規(guī)定,無亂拉電線,使用大功率明火取暖的行為,我行聯(lián)系了物業(yè)專職的'水電工對支行的線路等設施進行了全面的檢測和維護,確保支行的線路安全。

        3、支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機具、自助銀行的安全防范設施建設均經過相關部分的驗收檢驗,視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報警等安防設備有效運轉。

        4、應急預案制定詳實,預案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應,安全檔案建立完善,安全重點防護部位確定到位。

        5、我支行例行檢查安全到位,并及時組織員工進行安全演練,做到由預案演練現(xiàn)實突發(fā)情況。

      銀行自查自糾整改情況報告范文通用4

        為整體提升自助設備安全防護能力,根據(jù)《xx銀監(jiān)分局辦公室關于轉發(fā)開展業(yè)務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續(xù)整改工作的通知》(xx銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕xx號)文件相關,結合村鎮(zhèn)銀行實際情況,根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設備安全防范制度,開展了自助設備專項安全自查工作,現(xiàn)將有關情況匯報如下:

        一、基本情況

        截止目前,村鎮(zhèn)銀行安裝自助設備共計x臺,其中,穿墻式在行ATM自助取款機x臺,安裝位置分別在總行營業(yè)部、xx支行、xx支行。無離行ATM。

        二、自查工作情況

        (一)《ATM日常巡查登記簿》填寫規(guī)范,做到一日三查,《村鎮(zhèn)銀行自助設備現(xiàn)金差錯登記簿》正確填寫,《村鎮(zhèn)銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,已及時現(xiàn)場整改。

        (二)村鎮(zhèn)銀行自助設備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置,對交易時的客戶正面圖像、進/出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程錄像,回放圖像清晰,無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像,圖像信息包括日期時間。

        (三)設備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄,定期更換密碼,備份密碼按要求保管。

        (四)鑰匙使用完畢后,按要求入庫保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進行記錄。

        (五)現(xiàn)金申領經會計主管確認后按現(xiàn)金領取流程操作、設備打印的.加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

        (六)加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月,內置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。

        (七)外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況;維修設備時,有我行員工全程陪同。

        (八)按會計要求妥善保管流水日志紙。

        (九)機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。

        (十)加鈔時做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行;按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現(xiàn)金進行分別清點,加鈔完畢后做取款測試。

        三、自查中存在的問題及整改情況

        (一)在檢查各項登記簿中出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,已及時現(xiàn)場整改。

        (二)在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機內出現(xiàn)輕微滲水,已立即查明原因進行了整改。

        (三)在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞,已通知辦公室購買安裝。

        以上是村鎮(zhèn)銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后,村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作,建立起切實有效的自助設備管理機制,確保自助設備安全、穩(wěn)定地運行。

      銀行自查自糾整改情況報告范文通用5

        根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會辦公廳關于開展銀行業(yè)金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項工作,于當日日終后組織職工學習了該通知精神,并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查,現(xiàn)將自查整改情況報告如下:

        一、自查對象和范圍

        我社區(qū)支行自助設備為在行穿墻式設備。

        二、自查內容

        (一)基礎管理情況:

        1、我社區(qū)支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況,保證自助設備全天24小時正常運行。

        2、已做到機具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護自助設備,按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。

        3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現(xiàn)金進行分別清點加鈔完畢后做取款測試。

        4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。

        5、自助設備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄,按月更換密碼,備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后,按要求入庫(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進行記錄。

        6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案,按要求進行記錄。

        7、我社區(qū)支行嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備業(yè)務管理制度和操作規(guī)程,保證自助設備正常運行。

        8、嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。

        9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線,使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。

        10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監(jiān)控等操作技能。

        11、每天4次巡視,以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。

        (二)安全防范設施建設情況:

        1、已安裝視頻監(jiān)控裝置,可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實時錄像;回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。

        2、已安裝防窺罩,所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。

        3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設備。

        4、視頻圖像疊加時間和日期信息,數(shù)據(jù)儲存時間大于30天。

        5、已有總部統(tǒng)一安裝的'安全提示和24小時服務電話。

        6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時間與自助設備時間保持同步。

        7、有獨立的用戶操作區(qū)域,已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。

        8、自助設備采用實體磚。

        今后,我社區(qū)支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認識,增強防范風險防控能力,嚴格按照總部要求及相關制度規(guī)范操作,確保我社區(qū)支行自助設備業(yè)務安全運行,穩(wěn)健發(fā)展。

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